中央企业合规管理办法
（2022年8月23日 國(gu懂對ó)务院國(guó)有资产监督管理委员會(huì)令第 通作42 号公布 自 2022年10月1日 起(qǐ)施行些拿）
第一章 总则
第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面(miàn)依法治國(guó)战略部署，近事深化法治央企建设，推动中央企业加强合规管理，知吧切实防控风险，有力保障深化改革与高质量發(fā)展可化，根据《中华人民共和國(guó)公司法》《中华人民共和國(guó)企业國(g民們uó)有资产法》等有关法律法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于國(guó)务院國信分(guó)有资产监督管理委员會(huì)（以下简称國(guó)资委）根据國(g河訊uó)务院授权履行出资人职责的中央企业。
第三条 本办法所称合规，是指企业經(jīng)爸房营管理行为和员工履职行为符合國(guó)家法律法规、监管规定技制、行业准则和國(guó)际条约、规则，以及公司章程金話、相关规章制度等要求。
制化;本办法所称合规风险，是指企业及其员工在經(jīng)营管理河在過(guò)程中因违规行为引發(fā)法律责任、造成習房(chéng)經(jīng)济或者声誉损失以及拿做其他负面(miàn)影响的可能(néng)姐匠性。
本办法所称朋市合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目爸可的，以提升依法合规經(jīng)营管理問銀水平为导向(xiàng)，以企业訊個經(jīng)营管理行为和员工履职行为为對(duì)象，開(kāi)展的包括家那建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的費行管理活动。
第四条 國(guó)资委负责指导、监督中央企业合规管理工作，對(站但duì)合规管理体系建设情况及其有效性進(j吃女ìn)行考核评价，依据相关规定對(快謝duì)违规行为開(kāi)展责任追究。
第五条 中央企业合规管理工作应当遵循以下原则：
（一）坚持党的领导。充分發(fā)挥企业党委吧鐵（党组）领导作用，落实全面(miàn)依法治國(guó工媽)战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全過(guò)程。
（二）坚持全面(miàn明家)覆盖。將(jiāng)合规要求嵌入經(jīng)营管理各领域各环节，贯穿匠跳决策、执行、监督全過(guò)程，落店就实到(dào)各部门、各单位和全体员工章不，实现多方联动、上下贯通。
（三）科生坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务從這及职能(néng)部门、合规管理部门長金和监督部门职责，严格落实员工合规责任，對(duì)违规行为严肃问责。
（四）坚持务实高爸放效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出對(duì)重点领風明域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，司山切实提高管理效能(néng)。
第六条 中央企业应当在机构、人员、經(j森吧īng)费、技术等方面(miàn)为合规管理工作提供必要条件靜他，保障相关工作有序開(kāi)展。
第二章 组织和职责
第七条 中央企业党委（党组）發(fā)挥把方問可向(xiàng)、管大局、促落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到(理紅dào)严格遵循和落实，不断提升依法合规經(jī高費ng)营管理水平。
中央企业应当严格遵守窗讀党内法规制度，企业党建工作机构在党委（党组）领导下，按照有关書事规定履行相应职责，推动相关党内法低家规制度有效贯彻落实。
第八条 中央企业董事(shì)會(huì)發(fā)挥定战略、作决北你策、防风险作用，主要履行以下职责：
（一）审议批准合规管理動放基本制度、体系建设方案和年度报告等。
（二）研究决定合规管理重大事(shì)项。
（三）推动完善合规管理体系并對(d個計uì)其有效性進(jìn)行评价。
（四）决定合规管理部门设置及到和职责。
第九条 中央企业經(jīng)理层發(fā)挥志內谋經(jīng)营、抓落实、强照歌管理作用，主要履行以下职责：
（一）拟订合规管理体系建设方案，經(jīng)董事道答(shì)會(huì)批准後(hòu愛山)组织实施。
（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组家靜织制定合规管理具体制度。
（三）组织应對算美(duì)重大合规风险事(shì)件。
（四）指看湖导监督各部门和所属单位合规管理工作。煙月
第十条 中央企业主要负责人作为推進(jìn)法治建设第議坐一责任人，应当切实履行依法合规經計線(jīng)营管理重要组织者、推动吃如者和实践者的职责，积极推進(jìn)合规管理各项工作。商得
第十一条 中央企业设立合规委员會(huì)，可以与法治建设领导机构等合署办公，统靜上筹协调合规管理工作，定期召開(kāi)會(huì)近低议，研究解决重点难点问题。
第十二条 中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导務校岗位和职数，由总法律顾问兼任，對(duì)企业主要负责人负责，领导合规管理懂說部门组织開(kāi)展相关工作，指导所属单位加强合规管理。
第十三条 中央企业业务及职能(néng)部门承担錢樂合规管理主体责任，主要履行以下职责：
（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，開(k視老āi)展合规风险识别评估，编制风险清单和应對(duì)预案。
（二）定期梳理重点岗位合规风险話兵，將(jiāng)合规要求纳入岗位职责。
（三）负责本部门經(jīng)营管理行为的合规近知审查。
（四）及時(shí)报告合规风险，组织或在國者配合開(kāi)展应對(duì)处置。
（五）组织或者配合開(k錯鄉āi)展违规问题调查和整改。
中央企业应当在业务及职能(néng金分)部门设置合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门他我业务指导和培训。
第十四条 中央企业合规管理部门牵头负责本企业合规管理工作，主要化拿履行以下职责：
（一）组织起(qǐ)草合规管理基本制度、具金中体制度、年度计划和工作报告等。
（二）负责规章制度、經(jīng)济合同、重大决策討綠合规审查。
（三）组织開(kāi)展合规风险识别頻老、预警和应對(duì)处置，根据董事嗎照(shì)會(huì)授权開(kāi)展煙的合规管理体系有效性评价。
（四）受理职责下靜范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参書綠与對(duì)违规行为的调查。
（五）组织或者协助业數遠务及职能(néng)部门開(kāi)展合规培训，受理到能合规咨询，推進(jìn)合规管理信息化建设。
中央企业应当配备与經(jīn笑不g)营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理紅車人员，加强业务培训，提升专业化水平。
第十五条 中央企业纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门依据草鄉有关规定，在职权范围内對(duì)合规要書購求落实情况進(jìn)行监督，對(du身數ì)违规行为進(jìn)行调查，按照规定開(kāi)展责任追究。
第三章 制度建设
第十六条 中央企业应当建立健全合规管理制度，根据适用范男話围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。
第十七条 中央企业应当制定合规管理基本制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价風筆、监督问责等内容。
第十八条 中央企业应当针對(duì)反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动器城用工、税务管理、数据保护等重点近輛领域，以及合规风险较高的业务，制定什一合规管理具体制度或者专项指南。
中央企业应当针對(duì)涉外业务重要领域，根据所在國(guó)家（老要地区）法律法规等，结合实际制定专项合规管理制度。
第十九条到門 中央企业应当根据法律法规、监管政策等变化情街年况，及時(shí)對(duì)规章制務務度進(jìn)行修订完善，對(duì)执行落实情况進(jìn)行检查。
第四章 运行机制
第二十条務輛 中央企业应当建立合规风险识别评估预警机制，全面(m月麗iàn)梳理經(jīng)营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险数照村据库，對(duì)风险發(fā)生的可能(néng)性、影响程度、潜在湖朋後(hòu)果等進(jìn)行分析，學煙對(duì)典型性、普遍性或者可能(néng)产生严重後(hòu)果的风险及自放時(shí)预警。
第二十一条 中央企业应当將(jiāng)合规审查作为必經(jīn行司g)程序嵌入經(jīng)营管理流程，重大决策事(shì)项的合就機规审查意见应当由首席合规官签字，對(d黃雪uì)决策事(shì)项的合规性提出明确意见。业务及职能(néng)部门、合规事能管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、刀公重点等，定期對(duì)审查情訊長况開(kāi)展後(hòu)评估。
第二十二条 中央企业發(fā)生合规风险，相关业务及职能(néng)部门家輛应当及時(shí)采取应對(duì)措施書場，并按照规定向(xiàng)合规跳動管理部门报告。
中央企业因违规行为引發(短我fā)重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事(shì)案件，或者被(b少頻èi)國(guó)际组织制裁等重大合规风险事(shì)件，造成(c拍低héng)或者可能(néng)造成(chéng)企业重大资产损失市還或者严重不良影响的，应当由首席合规官牵头，合规管理部门统筹协调，相关部師北门协同配合，及時(shí)采取措施妥善应對(duì)。
中央企业發(f少船ā)生重大合规风险事(shì)件，应当按照相关规定及時(shí)向(xi還來àng)國(guó)资委报告。
第二讀拿十三条 中央企业应当建立违规问题整改机制，通過(gu和影ò)健全规章制度、优化业务流程等，堵塞管理漏洞，提算學升依法合规經(jīng)营管理水平。
第二十四条 中央企业应当设立违规举报平台,公布商裡举报电话、邮箱或者信箱，相关部门按照职责权限受理违可玩规举报，并就(jiù)举报问题進(jìn)行调查和处理，內都對(duì)造成(chéng)资产损失或者严重不良後(hòu)果的，移交些務责任追究部门；對(duì)涉嫌违纪违法的，按照规定技會移交纪检监察等相关部门或者机构。
中央企业应当對(duì)举报人站東的身份和举报事(shì)项严格保密，對(du信唱ì)举报属实的举报人可以给予适当奖励。任何单位和个人不得以任何形式對(du技玩ì)举报人進(jìn)行打击报复。
第二十五了場条 中央企业应当完善违规行为追责问责机制，明确责任范围，書吃细化问责标准，针對(duì)问题和线索爸市及時(shí)開(kāi)展调查，按照有关规定严肃業數追究违规人员责任。
中央企业应当建立所属单位經(jīng)营管理和员工履职违规暗劇行为记录制度，將(jiāng)违规行为性质、發(fā)生次舞懂数、危害程度等作为考核评价、职级區知评定等工作的重要依据。
第二十中水六条 中央企业应当结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控到要制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重議不复，提高管理效能(néng)。
第二十七条 中央企业应当定期開(kāi)展合规管理体系有效性评价，针對(du到明ì)重点业务合规管理情况适時(shí)開(kāi)展专项話做评价，强化评价结果运用。
第二十八条 中央企业应当將(jiāng)合规管理作为法治離場建设重要内容，纳入對(duì)所属单位的考友鐘核评价。
第五章 合规文化
第二十九媽頻条 中央企业应当將(jiāng)合规管理纳入党委（党组）法治专题學(xué)习，推南年动企业领导人员强化合规意识，带头依法依规開(計小kāi)展經(jīng)营管理站樂活动。
第三十条 中央企业应当建立常态化合规培训机制，制定年度培嗎花训计划，將(jiāng)合规管理喝學作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。
第線現三十一条 中央企业应当加强合规宣传教育，及時(shí)發(fā)布影厭合规手册，组织签订合规承诺，强化服看全员守法诚信、合规經(jīng)营意识。
第三十二条 中央企业应当引导全体员工自觉践行地時合规理念，遵守合规要求，接受合规培训，對(duì)自身行現媽为合规性负责，培育具有企业特色的合规文化。
第六章 信息化建设
第三十三条 中央企业应当加强合规管理信息化建设，结合实际將(jiāng)合规制度、典為機型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。
第三十四条 中央企业应当定期梳理业务流程，查找合规风险点，运用信息化手段將(jiān少什g)合规要求和防控措施嵌入流程，针對(duì)关键节点加强合规审查，强化過(愛窗guò)程管控。
第三十五条 中央企业应当加强合规管理信息系统与财务慢厭、投资、采购等其他信息系统的互联互通，实女算现数据共用共享。
第三十六条 中央企业应当利用大数据等技术，加强對(duì)重点领域、关键节点的实時(shí自拿)动态监测，实现合规风险即時(shí)预警、快速处置。你從
第七章 监督问责
第三十七条 中央企业违反本办法规定，因合规管理不到(dào)位引發(錢校fā)违规行为的，國(guó)资委可以约谈相关企业并责事國成(chéng)整改；造成(chéng)损失或者不良影响的，國(guó)资司視委根据相关规定開(kāi)展责任追究。
第三十八条 中央企业应当對(duì)在履职過(guò)程中因故意或者重大過(guò)失应当店用發(fā)现而未發(fā)现违规问题，或者發(fā)现违规问题存信這在失职渎职行为，给企业造成(ch知要éng)损失或者不良影响的单位和人员開(kāi)展责任追究。
第八章 附则
第三十九条 中央企业应当根据本办法，结合实际制定完善合规管理制度，推动所属单位建立健全拍好合规管理体系。
第四十条 地方國(guó)有资产监督管理机构参照本办法，指导所出资企业加强合规管理煙河工作。
第四十一条 本办法由國(guó)资委负责解释。
第四十二条 本办法自2022年10月1日起(qǐ)施離綠行。
